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洞察丨西南证券员工因内幕交易被判三年并处罚金30万

2018-12-19 15:44:10 和讯网 
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  和讯网消息 12月17日,从裁判文书网获悉,原西南证券(600369,股吧)股份有限公司(下称“西南证券”)投资银行事业部并购融资二部副总经理葛云红,在内幕信息敏感期参与交易吴通通讯(现吴通控股(300292,股吧)),被法院判决内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金30万元。另外,该员工此前因违规炒股获利近200万元被证监局行政处罚。

  经重庆市一中院审理查明,2018-12-19,吴通通讯与国都互联以会议纪要的形式,明确了双方的并购合作意愿。2018-12-19,时任西南证券投行事业部并购融资二部副总经理的葛晓云,受部门总经理指派制定上述公司并购方案,并于同月31日参与了双方并购洽谈会议。

  同年10月10日和10月14日,葛晓云利用其控制的证券账户两次累计买入吴通通讯股票28.98万股,成交金额共计412.18万元。14日下午,吴通通讯停牌至2018-12-19复牌。

  2018-12-19,葛晓云在该股票复盘后将所购买的吴通通讯股票全部卖出,非法获利20.47万元。

  经证监会认定,吴通通讯收购国都互联的事项在未公开披露前属于内幕信息,内幕信息敏感期为2018-12-19至10月14日,葛晓云属于内幕信息知情人。

洞察丨西南证券员工因内幕交易被判三年并处罚金30万

  根据法律相关规定,重庆一中法院对葛晓云判决如下:

  一、被告人葛晓云犯内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币30万元(已缴纳)。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。)

  二、对被告人葛晓云退出的违法所得人民币20.474876万元予以没收,上缴国库。

  此外,值得注意的是,除了上述内幕交易外,葛晓云违规炒股的行为亦被江苏证监局行政处罚。

  中国证监会江苏监管局公布的〔2015〕4号处罚决定显示,自2018-12-19至2010年10月,葛晓云利用实际控制的朋友邢某某账户(资金账号10351883384601)买卖股票;自2010年10月至2018-12-19,葛晓云利用实际控制的同学胡某某账户(资金账号40000069371)买卖股票。葛晓云先后利用上述两个账户交易了近百只股票,涉及五粮液(000858,股吧)、神州泰岳(300002,股吧)、科达机电、吴通通讯等股票

  经计算,葛晓云用上述两账户累计买入金额6163.89万元,累计卖出金额6420.42万元,获利212.34万元,扣除内幕交易“吴通通讯”违法所得20.47万元,共获利191.87万元。

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  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,江苏证监局决定:没收葛晓云违法所得191.87万元,并处以20万元罚款。

  

(责任编辑:吴晓琳 HF106)
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